〈不理性的平衡？ ─重新審視美國在 1995-96 年間台海危機的軍事干預行為〉徐子軒

1. 前言
   本文將採用新古典現實主義者戴傑飛（Jeffrey W. Taliaferro）所 提出的風險平衡（balance of risk）理論，針對 1995-96 年間的台海 危機，以有別於傳統的分析途徑來解釋美國出兵的原因。
2. 傳統理性理論的反思
1. 展望理論
   展望理論並不否認個人極大化效用，但認為函數是非線性的， 也就是個人在不確定狀況下的決策行為，考慮的是獲利與損失的價值函數（ value function），而非效用極大化的效用函數（ utility function），因為價值函數是用來反映後果（即展望）的主觀感受值， 以衡量展望相對於參考點偏差的價值，代替了直接後果或傳統的效 用函數
3. 基於人性的冒險-風險平衡理論
   新古典現實主義學者戴傑飛針對守勢現實主義（ defensive realism）理論進行修正，並結合了經濟學領域中蓬勃發展的展望理 論（prospect theory，或譯前景理論），提出一個新的研究方向， 稱之為風險平衡（balance of risk）理論
1. 展望理論
   認為在不確定的條件下， 人們的決策過程可分為編輯（editing）和評價（evaluation）兩個階 段，所謂編輯階段是指對不同的結果進行初步分析，其目的是找出 簡化的表現形式，以使決策變的更加容易，亦稱之為制訂（framing） 階段。編輯階段一般被分為編碼（coding）、合併（combination）、 分解（segregation）與刪除（cancellation）四個環境；評價階段則是對 編輯之後的結果進行價值評判，以便進行最後的選擇，亦即選擇最高 價值的展望
2. 風險平衡理論
1. 四點假定：
1. 國際體系（即無 政府狀態、國家間相對權力分佈）限制了國際格局和國家外交政策 的範圍
2. 如同其他守勢現實主義理論，戴傑飛也認為只有在 少數情況下，國際體系才會提供國家衝突與侵略的動機
3. 體系規則（systemic imperative）與國家領導者的外交決策之間有著複 雜但非直接的連結，欲瞭解一國採行的政策，必先探究其高級官員 對於國家間相對權力與國際環境如何評價
4. 人類處理關於自 身環境資訊的能力是有限的，他們通常依賴先天的信念系統（belief system）與認知捷徑（cognitive short cuts）來估算權力與選擇政策， 換言之，人們的決策行為雖然是理性的，但是會受到某種限制，即 有限理性
2. 因果邏輯
   決策者在確定獲利的情境下傾向於風險趨避；在認知損失的情境下，則 傾向於風險承受的不理性行為
4. 個案研究：1995-96 年台海危機
1. 1995 年 7-9 月
1. 背景
2. 分析
1. 參考點：
   這邊的參考點可以表示為「美國定義下的兩岸 現狀」，這現狀不是美中台三方默契下定義的現狀，而是美國在發 放簽證給李登輝之後所建立的新現狀，因為在某種程度上，美國覺 得中國與台灣都試著偏離當時美國認可的現狀：中國以逐漸上升的 國力為後盾，試圖主導兩岸關係，並排除美國對台灣的影響，台灣 則是透過民主化的成果與經貿實力，試圖降低美國對台灣的牽制， 進而改變兩岸關係的一中前提，亦即中台雙方各自探取對己有利的 情勢，故此，美國希望重新控制對於現狀的解釋權
2. 總的來說，美國定義的現狀（一個尚未完全形成的期望水準）在美 中台三邊事務上是獲利的狀態，因此傾向於風險趨避的狀態，對於 中國的抗議與軍演選擇了息事寧人的政策
2.  1995 年 10-12 月
1. 背景
2. 分析
1. 參考點
   在這一階段中，柯林頓政府原本寄望柯江高峰會後，中國能夠 接受美國定義的現狀安排，因而參考點已轉為美國期望的水準，這個期望水準可以稱之為「美國合意的兩岸關係」，與先前的參考點 最大的不同之處在於，之前美國定義下的兩岸關係是由於國會介 入，就核發簽證一事美國無法示弱，加上柯林頓政府疏於管理兩岸 事務，只能強渡關山式的逼迫中國接受。在柯林頓政府內部檢討後， 認清兩岸關係不能一憑己意而獨斷獨行，必須得到中國的認可（或 至少是默許），因此，這裡的期望水準是美國希望能讓中國滿意， 又不違背美國的利益
3. 1996 年 2-3 月
1. 背景
2. 分析
   美國的參考點已轉向修補美中關係， 陸續推動雙方互訪，以加強溝通。在這次危機中，美國深刻感受到台灣議題對於美中兩國的 嚴重性，若不謹慎處理將會摧毀 1971 年以來的正常關係，甚至將引 起亞太地區的動盪與不安，因此在危機過後，美國也展開了兩岸政 策的檢討（特別是對台政策上），乃至於有日後柯林頓在上海宣布 的新三不，也讓繼任的小布希政府重新評估中國的角色。
5. 結論 
   透過風險平衡理論的研究，能讓我們更深入的瞭解 美國的決策模式，最重要的步驟就是找出參考點。就長期而言，美 國關注的優先性絕對是所謂的 A 類問題，亦即美國在重要的區域 中，為了對抗具敵意的霸權崛起，將會扮演穩定者與擔保者的角色 （Nye, 1999: 29），在美國霸權尚未結束前，這仍應屬美國戰略制 定者的最高原則，落實在美國對兩岸的亞太戰略中，可以看出美國 的目的便是讓中國意識到對台使用武力不應該是其選項